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급변하는 투자환경에서 증권시장의 정보효율성이 증대되고 있으나 여전히 개인이나 기관이 전문적 지식이나 정보없이 유가증권에 투자하여 초과 수익을 올리는 것은 쉬운 일이 아닙니다.
투자자문업이란 자문계약을 맺은 투자자에게 유가증권에 대한 각종 전문 정보를 제공하거나, 투자자로부터 포트폴리오의 관리와 운용을 일임 받아 시장전문가들이 과학적이고 효과적으로 자산을 운용, 관리하여 시장성과 보다 우월한 수익을 고객에게 제공하고자 하는 업무를 말합니다.
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투자자문업은 단순투자자문업무와 투자일임업무로 분류됩니다. 단순투자자문업무는 일정한 계약에 의거하여 보수를 받고 고객의 투자판단에 필요한 자료를 제공하는 업무이며, 투자일임업무는 고객의 재산을 일임 받아 유가증권 투자를 대행하는 업무입니다.
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투자자문업은 금융자산의 축적과 투자기법의 복잡·다양화에 따라 자연발생적으로 등장한 업무로 미국, 일본 등 에서는 증권회사의 고유업무나 투자신탁업과는 별도로 급격히 성장하고 있는 증권업의 한 분야입니다.
우리나라에서는 1987년의 증권거래법 개정으로 투자자문업이 도입되었는데 등록제를 채택하고 있어 일정한 등록요건을 구비한 회사가 금융감독원에 등록해야만 투자자문업을 영위할 수 있습니다. |
| 주식, 채권 등 유가증권에 직접투자를 원하시는 고객에 대한 올바른 판단을 도와드리기 위하여 유가증권의 가치분석과 시황분석을 통해 각종 조언과 투자정보 등의 자료를 제공해 드립니다.
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장, 단기 투자전략수립에 관한 자문 |
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계약재산의 포트폴리오 구성 및 분석에 관한 자문 |
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유가증권투자에 대한 종합적인 판단 등의 자문 |
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국내외 경제동향, 산업 및 자본시장에 관한 조사 및 이와 관련한 간행물 제공 |
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정기조언 : 주1회 우편 또는 FAX, E-mail 등을 통한 서면자료 송부 |
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수시조언 : 투자 여건의 급변 또는 고객의 요청에 의한 조언 |
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간행물에 의한 조언 : 유가증권투자에 관한 당사 각종 간행물 제공 |
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증권거래소, 코스닥에 상장된 주식 및 선물, 옵션 |
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합법적으로 발행, 유통되는 채권 |
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금융기관이 취급하는 금융상품 |
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선진국 주식시장 대상(뮤추얼펀드) |
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해외발행 고수익 채권(해외통화 표시)
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